一、企业在科技创新专板挂牌需满足什么条件？

    答：（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构，组织形式为股份有限公司；

    （二）符合国家战略及政策导向、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性；

    （三）预计市值不低于人民币500 万元，掌握自主知识产权且技术优势明显，主要业务或产品市场空间大；

    （四）拟发行的股份达到发行后公司股份总数的10%以上；

    （五）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载，没有处于持续状态的重大违法行为；

    （六）符合法律、行政法规以及监管部门和陕股交规定的其他条件。

二、企业应委托推荐机构向陕股交提交哪些申请资料？

    答：（一）科技创新专板挂牌申请书；

    （二）营业执照、公司章程及工商简档；

    （三）股东（大）会同意在科技创新专板挂牌的决议；

    （四）挂牌公司与推荐机构签订的推荐并督导协议；

    （五）科技创新专板挂牌公司招股说明书（申报稿）；

    （六）推荐意见书及推荐机构内核意见；

    （七）尽职调查报告；

    （八）法律意见书；

    （九）经审计的最近一个会计年度及一期的财务报表及审计报告；

    （十）科技创新专板股票发行及挂牌交易协议；

    （十一）登记托管所需材料；

    （十二）陕股交要求的其他文件。

三、企业提交科技创新专板申请文件的一般要求是什么？

    答：（一）文件格式要求：按照“科技创新专板挂牌材料受理清单”的要求准备符合完备性的申请资料，其中申请资料须同时提交纸质版及电子版资料，电子版为PDF扫描文件（披露的文件应在25M以下），提交的电子版内容必须与纸质版内容一致；

    （二）文件内容要求：所有提交资料（电子版及纸质版）须公章、签章及落款日期完备，文件资料不能存在缺页现象。推荐机构递交资料的人员须为其内核人员，受理清单须由资料提交人签字确认；披露文件封面须有免责提示；挂牌说明书须有重大提示；审计报告近一期的时间须在规定提交期间内；法律意见书及审计报告须附执业证书且执业证书须在有效期内、提交图片须为JPG 格式。

四、企业在科技创新专板挂牌审核程序是什么？

    答：（一）推荐机构将挂牌公司完备的申请资料递交至陕股交业务部门，由业务部门提交至审核部门；

    （二）审核部门对资料的完备性、格式及内容等进行审查；对同意受理的，由陕股交组织推荐机构向科技创新专板市场投资联盟成员（以下简称“联盟成员”）定向征询投资意向（联盟成员名单另行公示），确定发行价格、发行规模、单手股数及领投人；

    （三）推荐机构及挂牌公司在征得投资意向后，应通过挂牌公司股东大会对包括发行价格、发行规模、单手股数及领投人等发行信息进行最终确认；

    （四）由推荐机构将申请资料及补充资料经审核部门递交至科技创新专板审核委员会进行审议。补充资料包括：

      1．增加发行信息的招股说明书；

      2．经挂牌公司股东大会确认的发行信息、同意发行股票的决议。科技创新专板审核委员会对发行事项审议通过的，由陕股交出具同意函；审议不通过的，终止挂牌程序。

五、科技创新专板挂牌股票交易涨跌幅有哪些限制？

    答：挂牌交易首日的涨跌幅为发行价格的±30%，其他交易日的涨跌幅为开盘价格（即上一交易日收盘价）的±20%。开盘价格的确定分为以下四种情况：

    （一）上一交易日有成交的，当日开盘价格为上一交易日收市前最后一笔成交价格；

    （二）上一交易日无成交、且只有买入申报的，当日开盘价格为上一交易日最高买入申报价格；

    （三）上一交易日无成交、且只有卖出申报的，当日开盘价格为上一交易日最低卖出申报价格；

    （四）上一交易日既有买入又有卖出申报、但无成交的，当日开盘价格为上一交易日的开盘价格。

六、科技创新专板挂牌股票拆分有哪些限制？

    答：单手股票持有人欲将挂牌股票拆分交易，须经推荐机构与挂牌公司实际控制人认可，报陕股交科技创新专板审核委员会审议通过后，陕股交按照拆分申请对单手股票进行拆分。拆分交易后的股票持有人不得超过200 人上限。

七、申请成为科技创新专板推荐机构应符合什么条件？

    答：（一）依法批准设立的证券公司、投资公司、资产管理公司、企业咨询公司、银行等机构或经陕股交认定的其他机构；

    （二）原则上依法设立一年以上；

    （三）具有较好的信誉和经营业绩；

    （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为；

    （五）具有固定的经营场所和专业团队；

    （六）具有完善的内部管理制度和健全的风险控制制度；

    （七）净资产不少于人民币100 万元；

    （八）最近一个会计年度财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （九）具有开展推荐挂牌上市、财务顾问、孵化培育或资信调查等相关经验；

    （十）陕股交规定的其他条件。

八、推荐机构可为科技创新专板挂牌公司开展哪些业务活动？

    答：（一）为挂牌公司提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务；

    （二）为挂牌公司股票的发行，组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动；

    （三）为合格投资者提供挂牌公司研究报告和尽职调查信息；

    （四）为合格投资者买卖挂牌公司股票提供居间介绍服务；

    （五）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，支持其为挂牌公司提供融资服务；

    （六）中国证监会及陕股交规定的其他业务。

九、加入联盟成员需要满足什么条件？

    答：（一）依法设立的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构，以及私募基金管理人包括创投机构、天使投资基金、并购基金、股权投资基金等；

    （二）具有良好的社会信誉和经营业绩，具有较强的风险识别和承受能力，没有处于持续状态的重大违法行为；

    （三）遵守《挂牌业务规则》和《陕西股权交易中心科技创新专板市场投资联盟公约》的规定，接受陕股交的监督和管理；

    （四）陕股交根据审慎监管要求确定的其他条件。

十、推荐机构向联盟成员定向征询投资意向包括什么？

    答：（一）征询内容：意向认购规模、意向认购比例、意向认购价格、是否领投及领投规模等；

    （二）征询程序：

      1.陕股交接受推荐机构委托，将《科技创新专板挂牌公司招股说明书》及《挂牌公司股权投资意向书》通过指定渠道发送至各联盟成员，定向征询拟挂牌公司股权投资意向；

      2.联盟成员收到通知20 个工作日内，须对挂牌公司做出独立、客观、公正的判断，确定投资意向，并独立向陕股交反馈《挂牌公司股权投资意向书》；

      3.陕股交汇总投资联盟成员投资意向后，集中反馈推荐机构，由推荐机构与挂牌公司初步协商确定发行价格、规模、领投人等事宜；

      4.陕股交接受推荐机构委托，组织推荐机构、挂牌公司与意向投资人对接，协商确定最终发行价格、规模、单手股数及领投人等信息；

      5.推荐机构配合挂牌公司完善《科技创新专板挂牌公司招股说明书》，对股票发行信息进行最终确认，提交审核委员会审议。

十一、企业在科技创新专板挂牌是否需要披露年报？

    答：挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。将下列内容以PDF 格式彩色扫描件上传到陕股交指定信息披露网络平台：

    （一）公司基本情况；

    （二）公司治理；

    （三）控股股东和实际控制人情况；

    （四）业务概况；

    （五）上一年度财务会计报告；

    （六）可能对证券发行或转让具有较大影响的其他情况。

十二、挂牌公司出现哪些情形时，陕股交予以摘牌？

    （一） 进入破产清算的；

    （二） 存在非法集资、虚假买卖股票情形的；

    （三） 经陕股交认定，信息披露中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    （四） 存在重大违法违规情形的；

    （五） 陕股交认定不符合挂牌条件的公司。

十三、挂牌公司出现下列哪种情形，可以向陕股交申请摘牌？

    答：（一）因主营业务发生变更等情形，造成不再符合科技创新专板挂牌要求的；

    （二）获准在境内、外资本市场挂牌或上市的；

    （三）挂牌公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立法人资格并被注销的；

    （四）经股东（大）会通过摘牌决议的；

    （五）陕股交认可的其他摘牌情形。

十四、哪些企业挂牌可享受豁免条款？

    答：经认定的高新技术企业、科技小巨人企业在科技创新专板挂牌的，经申请可豁免本指引第六条对于组织形式为股份有限公司、新股发行等要求。

十五、享受豁免条件的公司，挂牌需向陕股交提交哪些资料？

    答：（一）科技创新专板挂牌申请书；

    （二）高新技术企业、科技小巨人企业的相关资质文件；

    （三）股东（大）会同意科技创新专板挂牌的决议；

    （四）营业执照、公司章程、工商简档；

    （五）公司与推荐机构签订的推荐并督导协议；

    （六）推荐意见书及推荐机构内核意见；

    （七）科技创新专板公司挂牌协议；

    （八）登记托管业务文件；

    （九）融资意向书；

    （十）陕股交要求的其他文件。