一、加入联盟成员需要满足什么条件？

答：（一）依法设立的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构，以及私募基金管理人包括创投机构、天使投资基金、并购基金、股权投资基金等；

（二）具有良好的社会信誉和经营业绩，具有较强的风险识别和承受能力，没有处于持续状态的重大违法行为；

（三）遵守《陕西股权交易中心科技创新专板企业挂牌业务规则（试行）》和《陕西股权交易中心科技创新专板市场投资联盟公约》的规定，接受陕西股权交易中心的监督和管理；

（四）陕西股权交易中心根据审慎监管要求确定的其他条件。

二、申请成为科技创新专板投资联盟的程序是什么？

答：（一）申请机构填写《陕西股权交易中心科技创新专板市场投资联盟成员申请表》（以下简称《申请表》），将纸质版加盖公章后的扫描件与电子版一并反馈联系人；

（二）陕股交在收到《申请表》后的5个工作日内，对申请机构的材料进行审核，并作出决定；

（三）审核通过的，报省地方金融监督管理局备案，并通过官方网站公告；

（四）对备案和公告无异议的，陕股交为其办理首次申购股票前的合格投资者认证及开户手续。

三、联盟成员的工作要求是什么？

答：（一）联盟成员应当指定熟悉股权投资业务的人员负责接收和审查《挂牌公司股权投资意向书》；

（二）联盟成员须对每个项目的《挂牌公司股权投资意向书》进行书面反馈，三次以上不反馈的，陕股交将暂停或停止为其提供挂牌项目信息，并视情况采取自律管理措施；

（三）对人为操纵价格、扰乱市场公允的，陕股交有权要求其进行解释或书面说明；

（四）陕股交建立对成员违法违规行为的监督机制，对涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

四、推荐机构向联盟成员定向征询投资意向包括什么？

答：（一）征询内容：意向认购规模、意向认购比例、意向认购价格、是否领投及领投规模等；

（二）征询程序：

1.陕股交接受推荐机构委托，将《科技创新专板挂牌公司招股说明书》及《挂牌公司股权投资意向书》通过指定渠道发送至各联盟成员，定向征询拟挂牌公司股权投资意向；

2.联盟成员收到通知20个工作日内，须对挂牌公司做出独立、客观、公正的判断，确定投资意向，并独立向陕股交反馈《挂牌公司股权投资意向书》；

3.陕股交汇总投资联盟成员投资意向后，集中反馈推荐机构，由推荐机构与挂牌公司初步协商确定发行价格、规模、领投人等事宜；

4.陕股交接受推荐机构委托，组织推荐机构、挂牌公司与意向投资人对接，协商确定最终发行价格、规模、单手股数及领投人等信息；

5.推荐机构配合挂牌公司完善《科技创新专板挂牌公司招股说明书》，对股票发行信息进行最终确认，提交审核委员会审议。

五、申请成为科技创新专板推荐机构应符合什么条件？

答：（一）依法批准设立的证券公司、投资公司、资产管理公司、企业咨询公司、银行等机构或经陕股交认定的其他机构；

（二）原则上依法设立一年以上；

（三）具有较好的信誉和经营业绩；

（四）最近十二个月不存在重大违法违规行为；

（五）具有固定的经营场所和专业团队；

（六）具有完善的内部管理制度和健全的风险控制制度；

（七）净资产不少于人民币 100万元；

（八）最近一个会计年度财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

（九）具有开展推荐挂牌上市、财务顾问、孵化培育或资信调查等相关经验；

（十）陕股交规定的其他条件。

六、申请科技创新专板推荐机构需提交哪些资料？

答：（一）陕股交推荐商会员申请成为科技创新专板推荐机构的，应当提交《科技创新专板推荐机构报名表》；

（二）未取得陕股交推荐商会员资格的，申请成为科技创新专板推荐机构须提交以下材料：

1.科技创新专板推荐机构报名表；

2.会员资格申请书；

3.会员自律承诺书；

4.会员登记表；

5.营业执照副本或其他合法执业证照复印件；

6.公司章程或设立协议复印件；

7.业务部门设置及人员配备方案，相关人员的劳动合同或参保证明文件复印件；

8.相关业务人员资质证明复印件；

9.具有固定经营场所的证明文件；

10.最近一个会计年度审计报告复印件（成立未满一年的，应提交最近一期财务报表复印件）；

11.陕股交要求的其他文件。

七、科技创新专板推荐机构的职责是什么？

答：（一）协助挂牌公司制作申请文件，报陕股交进行完备性审核；

（二）向联盟成员定向征询投资意向，协助挂牌公司确定发行价格、发行规模、单手股数及领投人；

（三）协助发布挂牌说明书、召开推介会，组织进行股票申购；

（四） 对挂牌公司计划发行的股票实行余额包销。

八、审核委委员的审定标准是什么？

答：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；

（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；

（三）有良好的职业道德，敬业求真，开拓创新；密切关注区域资本市场的发展，积极提供专业服务；

（四）承担审核委会议所委托的工作和参加相关会议；

（五）所在单位支持认可；

（六）陕股交认为需要符合的其他条件。

九、审核委员会职责是什么？

答：（一）根据有关法律、行政法规和陕股交的规定，审核科技创新专板挂牌公司股票发行交易申请是否符合相关条件；

（二）审核推荐机构、市场投资联盟成员等参与机构为科技创新专板挂牌公司股票发行交易申请所出具的有关材料；

（三）对科技创新专板挂牌公司股票发行交易申请提出审核意见。